Navarro: “Pensar que las empresas pueden delinquir es una idea que cuesta creer, pero ahora es posible”

El presidente de la Audiencia Nacional, José Ramón Navarro, asistió al I Encuentro SANFI Alumni e impartió la ponencia: “Estrategias e Instrumentos del Compliance en el sector financiero”.

El presidente de la Audiencia Nacional, José Ramón Navarro, ofreció una conferencia sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la importancia del compliance, titulada “Estrategias e Instrumentos del Compliance en el sector financiero”. La conferencia estuvo enmarcada en el I Encuentro SANFI Alumni, al que acudieron más de 150 personas, entre ellos alumnos y antiguos alumnos del Máster en Banca y Mercados Financieros y diversas personalidades del mundo de la política, justicia y la banca.

El presidente de la Audiencia Nacional, José Ramón Navarro Miranda, ha sido nombrado, por segundo año consecutivo, como una de las 25 personas más influyentes de España según la revista Forbes. El motivo principal de este galardón ha sido por la misión que está llevando a cabo en temas tan importantes como el terrorismo o la corrupción, desde que fuera designado presidente de la Audiencia Nacional en 2014. Navarro comparte la lista con otras personalidades importantes de la judicatura, las finanzas, la política y el periodismo.

José Ramón Navarro no quiso empezar sin repasar la historia e inicios de la Audiencia Nacional. Este tribunal, con sede en Madrid, se creó para solventar los problemas del terrorismo. Sin embargo, también ha sido y es el encargado de llevar otros asuntos de relevancia social como el crimen organizado, el narcotráfico, delitos contra la Corona o delitos económicos. Este último punto es donde tiene cabida la responsabilidad penal de las personas jurídicas. “La Audiencia Nacional lleva los temas más importantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas con la importancia del compliance para eximir la responsabilidad de las empresas”, explicó Navarro.

Hasta el momento sólo hay 15 sentencias por este motivo. La Ley Orgánica 5/2010 estableció, por primera vez, la posibilidad de que las empresas tuvieran sanciones penales y no administrativas como antes ocurría. “Hubo que esperar al año 2015 para que se implementara de manera contundente y fructífera”, comentó Navarro. Por lo tanto, tras la reforma en el Código Penal en esta materia, las empresas, a través de un representante legal, pueden sentarse en el banquillo de cualquier juzgado.

Uno de los puntos clave de esta reforma, argumentó el presidente de la Audiencia Nacional, es el coste reputacional que supone para la empresa el hecho de estar investigada. “Pensar que las empresas pueden delinquir es una idea que cuesta creer, sin embargo, ahora es posible”, apuntó Navarro. Además, “supone un alto coste reputacional para el negocio, pudiendo llegar a disolverse y desaparecer”.

En España, el 85% de los delitos económicos que se comenten son en el seno o el ámbito de la empresa, según un informe de la Fiscalía General del Estado. Por ello, ante este escenario, las empresas necesitan un programa de buenas prácticas y de cumplimiento normativo. Es ahí donde aparece la figura del compliance.

Compliance

Navarro siguió la explicación analizando y explicando la figura del compliance. “El compliance es un conjunto de normas que velan porque se cumplan las obligaciones legales de una empresa”, explicó. Asimismo, el Código Penal es rotundo respecto a lo que quiere que sea el compliance. En primer lugar, debe identificar las actividades de riesgo de la empresa. También debe establecer un sistema de modelos de gestión de fondos económicos que pueda usar el compliance, establecer un sistema que obligue a informar de los posibles incumplimientos del compliance y sus riesgos y, por último, una verificación periódica para adaptarse a los cambios de la empresa.

José Ramón Navarro, terminó la conferencia estudiando el caso de Caixabank y el Banco Industrial y Comercial de China. “Estas entidades financieras fueron investigadas por un delito de la persona jurídica por defraudación contra la Hacienda Pública y blanqueo de capitales por valor de más de 30 millones de euros”. Por último, puntualizó que el compliance es necesario en las empresas, pero no debe llevar a error asumir que la empresa está libre de delito por tener la figura del compliance.